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股权转让有什么条件和限制?

2018-02-08 15:23:41 来源:微猫搜索
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股权转让,是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人,使他人取得股权的民事法律行为。那么你知道股权转让有什么条件和限制吗?不知道的朋友,一起来看看吧。

股权转让有什么条件和限制?

据《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第五条规定了解,具有以下情形之一的,可以向上交所提交协议转让办理申请:

(一)与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让;

(二)转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制;

(三)外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让;

(四)中国证监会认定的其他情形。

收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形,比照本指引办理。

第六条规定 股权转让双方申请办理协议转让,应当符合以下要求:

(一)转让协议依法生效;

(二)协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织;

(三)拟转让股份的性质为无限售条件流通股,法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则另有规定的除外;

(四)单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%,转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外;

(五)股份转让价格不低于转让协议签署日(当日为非交易日的顺延至次一交易日)公司股份大宗交易价格范围的下限,法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外;

(六)依据相关规定应当经行政审批方可进行的协议转让,已获得有关部门的批准;

(七)转让双方应当披露相关信息的,已经依法合规履行信息披露义务;

(八)转让双方应当申请豁免要约收购的,已经取得豁免;

(九)中国证监会以及本所认定的其他要求。

第七条规定 存在以下情形之一的,本所不予受理协议转让申请:

(一)不符合本指引第六条规定的要求;(股权转让双方申请办理协议转让应当符合的条件)

(二)拟转让股份已经被质押且质权人未书面同意转让;

(三)拟转让股份存在尚未了结的诉讼、仲裁、其它争议或者被司法冻结等权利受限情形;

(四)拟转让股份存在中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》或《减持细则》规定的不得减持的情形;

(五)本次转让可能导致规避股份限售相关规定;

(六)违反转让双方或者任何一方作出的承诺;

(七)协议签署日与提交申请日间隔超过6个月且无正当理由;

(八)本次转让可能构成短线交易或者存在其他违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本所业务规则的情形;

(九)本所认定的其他情形。

以上是股权转让有什么条件和限制具体介绍,希望对大家有所帮助。